Robinhood Securities LLC और Robinhood Financial LLC ने SEC के साथ $45 मिलियन का सेटलमेंट किया है। यह सेटलमेंट उनके ब्रोकरेज ऑपरेशन्स में विभिन्न रेग्युलेटरी विफलताओं के चलते हुआ।

इनमें रिपोर्टिंग और रिकॉर्डकीपिंग का उल्लंघन, साइबर सुरक्षा कमज़ोरियां, और अन्य अनुपालन मुद्दे शामिल थे। SEC ने पाया कि दोनों फर्में ट्रेडिंग और अनुपालन आवश्यकताओं का पालन करने में विफल रहीं।

जनवरी 2020 से मार्च 2022 के बीच, फर्म समय पर संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट दाखिल करने में असमर्थ रही। इसके अलावा, अप्रैल 2019 से जुलाई 2022 तक ग्राहकों की पहचान की सुरक्षा के लिए पर्याप्त नीतियों का अभाव रहा।

Robinhood ने इलेक्ट्रॉनिक संचार को सुरक्षित रखने में भी गलती की।SEC ने पाया कि जून से नवंबर 2021 के बीच एक साइबर सुरक्षा कमजोरी ने उपयोगकर्ता डेटा को उजागर किया।

Robinhood Securities और Robinhood Financial ने SEC के निष्कर्षों को स्वीकार किया है और सुधार योजनाओं पर सहमति व्यक्त की है।